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【案例通报】亨达股份重大违法违规案例

导语2014年至2016年上半年,亨达股份虚增专卖店收入3亿元;截至2016年6月30日,亨达股份虚假记载银行存款余额4.89亿元;2014年至2016年上半年,亨达股份未如实披露银行借款金额。

全国股转公司 · 2019-08-17 · 浏览826

  青岛亨达股份有限公司(以下简称“亨达股份”或公司)成立于1996年11月4日,公司主营业务为鞋的研发、设计、生产与销售。公司于2015年1月15日挂牌,于2015年6月完成1次股票发行,募集资金总额7000万元。公司所属层级为基础层,挂牌后股东由28户增长到328户。

  2016年12月,全国股转公司在日常监管中关注到部分网络媒体报道,提及亨达股份存在资金紧张、拖欠员工工资、经营困难等情况,并随后采取了公开问询,要求主办券商开展现场检查并及时发布风险提示公告等自律监管措施。此后,鉴于公司拒不配合主办券商核查工作,且无法按期披露2016年年度报告,全国股转公司向青岛证监局通报并移送违规线索。

  经青岛证监局和全国股转公司查实,亨达股份存在以下虚假陈述及未按规定披露信息行为:2014年至2016年上半年,亨达股份虚增专卖店收入3亿元;截至2016年6月30日,亨达股份虚假记载银行存款余额4.89亿元;2014年至2016年上半年,亨达股份未如实披露银行借款金额,其中2014年年末余额少披露2.35亿元,2015年年末余额少披露3.98亿元,2016年上半年余额少披露3.26亿元。

  亨达股份作为公众公司,其虚假陈述及未按规定披露信息行为严重违反了《中华人民共和国证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》及《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》、《全国中小企业股份转让系统信息披露细则》的相关规定。亨达股份无视信息披露基本义务和规范,损害了投资者知情权和市场信息披露规则的严肃性和权威性,扰乱了新三板市场秩序。

  鉴于上述情况,青岛证监局于2018年12月对公司给予警告并顶格罚款的行政处罚,对相关责任人给予警告并罚款的行政处罚,并对实际控制人之一、总经理单存礼采取10年证券市场禁入措施。全国股转公司于2019年7月对公司及单存礼等相关责任人顶格给予“公开谴责”的纪律处分,计入诚信档案,并对单存礼给予“认定其三年内不适合担任公司董事、监事、高级管理人员”的纪律处分,对董事刘泽顺等相关责任人采取出具警示函的自律监管措施。

  此外,公司实际控制人在挂牌前与上海复星平耀投资管理有限公司签署投资协议及回购协议,后因协议未能履行产生股权诉讼纠纷,公司存在未及时披露重大诉讼事项、未及时披露股权司法冻结事项的违规行为,全国股转公司于2018年3月对挂牌公司及相关责任人采取出具警示函的自律监管措施。

  亨达股份未按期披露2016年年报、2017至2018年度定期报告,鉴于目前公司的违规行为已经处理完毕,全国股转公司已于2019年8月7日对公司作出终止挂牌的决定,如公司未在收到终止挂牌决定之日起5个交易日内提出复核申请的,全国股转公司自2019年8月15日起终止其股票挂牌。在相关监管措施实施过程中,全国股转公司高度重视投资者保护工作,并采取多种措施保护投资人的合法权益。一方面,要求被强摘公司披露公司及主办券商联系方式,做好投资者后续沟通安排;要求主办券商设置专门工作组,妥善协调解决股东与公司之间的潜在纠纷。另一方面,为降低投资者维权成本,提高维权成效,全国股转公司已与中证中小投资者服务中心、中国国际经济贸易仲裁委员会、深圳证券期货业纠纷调解中心签署合作备忘录,投资者可自愿选择相关专业机构解决纠纷。

  下一步,全国股转公司将研究增加强制摘牌整理期、压实主办券商持续督导责任等方式,进一步严控挂牌公司准入质量、强化挂牌公司规范运作意识、提升挂牌公司规范运作能力、提高挂牌公司信息披露质量、完善挂牌公司监督管理制度,切实保护投资者利益,维护市场良好生态。

头图来源:图虫

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