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解密券商分类评价插曲!结果公布前夕,55家证券公司再遭扣分,3家券商被降级,为啥?

导语2019年证券公司分类结果已经出炉,其中4家券商被挤出AA,28家券商遭下调。

上海证券报 · 2019-08-05 · 文/徐蔚 · 浏览803

  2019年证券公司分类结果已经出炉,其中4家券商被挤出AA,28家券商遭下调。

  记者了解到,在正式结果发布前夕的复核阶段(分类评价的过程包括证券公司自评、各证监局初审和证监会复核),有55家券商分值曾再遭调减,3家券商被调整级别。

  这些券商为何在分类评价结果出炉前夕被调整分数?

  记者从券商处获得一份《关于通报2019年证券公司分类评价有关情况的函》。根据文件,在2019年证券公司分类评价工作中,证监会组织召开了专家评审会,20名评审专家以投票方式表决形成了12类事项处理原则和标准,相关处理标准在今年和今后分类评价中一体遵循。

  扣分方面,经专家评审会审议,对股票质押业务风险、落实规范大集合资管产品专项工作、投行和资管子公司被处罚等事项进行了调整扣分。

  加分方面,部分券商因为积极参加高风险证券公司风险监控专项工作、积极参与防范化解非银机构流动性风险专项工作、经验做法上升为行业标准等事项获得了宝贵的加分。

19家券商因股票质押业务违约占比高被扣分

  经专家评审会审议,证券公司股票质押业务自有资金和资管产品出资的违约规模,占股票质押余额的比例达到50%的,反映出公司信用风险管理存在较大问题,根据《证券公司分类监管规定》(以下称《分类监管规定》)第12条规定,对应风险管理能力评价标准相关指标,扣0.5分。

  根据第12条规定,证券公司资本充足、公司治理与合规管理、全面风险管理、信息系统安全、客户权益保护和信息披露等6类评价指标存在一定问题,按具体评价标准每项扣0.5分。如已被采取监管措施的,按本规定第九条执行,不重复扣分。

  原本第12条规定并未详细说明股票质押风险属于扣分项,经专家评审会审议后将风险管理这一指标细化,将股票质押违约纳入考核。在复核阶段,19家证券公司被调扣0.5分。

  事实上,2018年以来,股票质押频频“暴雷”,为此业绩受累的券商不在少数。在2018年年报中,太平洋证券对股票质押式回购业务单项计提资产减值准备9。59亿元。

  除了太平洋证券,兴业证券、西部证券、申万宏源、方正证券、中原证券、长江证券等多家券商也纷纷“踏雷”,涉及的股票包括长生生物、乐视网、美都能源等。

5家券商因非现金类资管大集合主动扩大规模被扣分

  2018年11月,证监会发布《证券公司大集合资产管理业务适用操作指引》,明确要求大集合产品在未完成规范前应当控制产品规模、非现金管理类大集合产品原则上不得新增净申购额。

  在复核中,证监会对2018年11月之后没有落实监管要求,反而主动扩大规模,非现金类大集合资管产品规模出现较大增长的5家证券公司,根据《分类监管规定》第15条,每家公司调扣0.5分。

3家券商子公司减半少扣的分数被补扣

  按照现行规定,证券公司投行、资管子公司纳入母公司合并评价,子公司的扣分事项按照减半原则处理。

极速赛车手机版下载   按照今年专家评审会议定的标准,证券公司的投行子公司,资管子公司本质上与其他证券公司的投行、资管部门相同。为保证同类扣分事项按照同一标准处理,对证券公司投行、资管子公司扣分事项按照减半原则处理的,依据《分类监管规定》第12条规定,对应风险管理能力评价标准有关指标,对减半少扣的分数予以相应补扣。

  据此,证监会在复核时对3家证券公司予以相应补扣。证监会表示,在下一步修订《分类监管规定》中,将对相关条款进行修改。

反洗钱处罚纳入扣分

  考虑到当前证券行业反洗钱工作问题多发频发的严峻形势,今年的评审将有关处罚情況纳入了分类评价,以引导证券行业重视反洗钱工作。证券公司及其分支机构因反洗钱问题被作出处罚的,单次扣0。1分,并按次数累加扣分。

  2019年评价期内,有15家公司被处罚1次,各扣0.1分;4家证券公司被处罚2次、各扣0.2分;2家证券公司被处罚3次,各扣0.3分。

中泰证券因好的经验做法上升为行业标准获加分

  2016年以来,中泰证券配合监管部门开展场外配资账户交易特征专项研究。2019年5月,有关筛查模型与监测方法在中证资本市场运行统计监测中心上线运行,基本实现自动化识别涉嫌参与场外配资的账户。

  2019年7月10日,证监会机构部将中泰证券相关实践通报全行业,供参考借鉴。经专家评审会审议,对中泰证券加1分。

  值得注意的是,在2019年分类评价结果中,中泰证券评级上调1级,从BBB上调为A级。

积极参加高风险证券公司风险监控专项工作获加分

  2018年2月至2019年5月,两家证券公司分别选派10余名专业人才,参加了深圳、上海证监局组建的高风险证券公司风险监控现场工作组,提供业务和技术支持,全面协助做好风险监控工作。

  基于这两家证券公司对有关风险监控工作做出的突出贡献,经专家评审会审议,分别予以加1分。 积极参与防范化解非银机构流动性风险专项工作获加分

  2019年6月下旬,为防范化解非银机构流动性风险,部分证券公司积极响应号召、作为银行间市场非银机构流动性提供商,向中小证券公司及基会管理公司管理的资管产品提供流动性支持。

  为肯定证券公司为行业做出的贡献,经审核,对6月19自至6月30日期间AA+及以下等级债券交易,金额在10-50亿元区间的6家证券公司,分别加0.25分;金额在50亿元以上的4家证券公司,分别加0.5分;对主动与面临较大流动性压力的4家重点机构开展交易,并且金额在2亿元以上的4家证券公司,再额外加0.5分。

个别证券公司因若干重大问题被大幅扣分

  个别证券公司存在股权权属不清晰、公司治理存在严重缺陷等问题,根据《分类监管规定》第12条,予以调扣0.5分。

  个别证券公司私募资管业务存在客户适当性管理不到位、尽职调查不充分等问题,资管产品未决诉讼、仲裁较多、甚至引发群体性上访事件,针对其合规与风险管理存在的重大缺陷,分别调扣1分。

  个别证券公司存在严重资不抵债,面临的风险严重超出自身风验承受能力,监管报表信息虚假等问题,根据《分类监管规定》第18条,直接认定为D类。

  在2019 年分类评价结果中,华信证券和网信证券获得了D级的评级。

头图来源:123rf

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